3家存在嚴重問題 監(jiān)管總局2023年認證機構“雙隨機、一公開”檢查情況公布
【化工儀器網(wǎng) 行業(yè)百態(tài)】2023年，市場監(jiān)管總局組織開展了認證機構“雙隨機、一公開”檢查，共隨機抽取300家認證機構，其中40家由市場監(jiān)管總局進行檢查，260家由地方市場監(jiān)管部門進行檢查。近日市場監(jiān)管總局對40家認證機構有關檢查情況進行通告。
本次“雙隨機、一公開”檢查，對40家認證機構開展了現(xiàn)場檢查，對相關認證審核員及管理人員開展了調查詢問，抽取并審查認證檔案1869份。經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，涉嫌存在違法違規(guī)問題的認證機構18家，其中存在嚴重問題的3家，存在較嚴重問題的15家；存在一般問題的認證機構21家(予以行政告誡或責令限期整改)，其中存在一般問題給予行政告誡的9家，存在一般問題書面要求限期整改的12家；運行良好的認證機構1家。
具體如下：
2024年第1號
市場監(jiān)管總局關于2023年認證機構“雙隨機、一公開”檢查情況的通告
2023年，市場監(jiān)管總局組織開展了認證機構“雙隨機、一公開”檢查，共隨機抽取300家認證機構，其中40家由市場監(jiān)管總局進行檢查，260家由地方市場監(jiān)管部門進行檢查。現(xiàn)將市場監(jiān)管總局檢查的40家認證機構有關情況通告如下：
一、檢查的主要做法
對40家認證機構開展了現(xiàn)場檢查，對相關認證審核員及管理人員開展了調查詢問，抽取并審查認證檔案1869份。主要做法是：一是強化認證機構風險分類結果以及大數(shù)據(jù)分析手段的應用，聚焦機構問題，找準檢查切入點，提高監(jiān)管精準性；二是強化檢查引導作用，重點對行業(yè)突出問題進行檢查，提高監(jiān)督檢查的震懾效果；三是強化監(jiān)管資源統(tǒng)籌，綜合運用機構現(xiàn)場檢查、獲證企業(yè)查驗、審核員面談等多種檢查方式，提高問題發(fā)現(xiàn)率；四是強化檢查過程全記錄，檢查中全程使用記錄儀，提高檢查的規(guī)范性。
二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題
(一)個別認證機構涉嫌存在出具虛假認證結論的問題。
認證機構安排他人冒名頂替審核員實施遠程審核和現(xiàn)場審核，偽造認證資料。
(二)部分認證機構涉嫌存在超出批準范圍從事認證活動的問題。
1.認證機構僅獲得管理體系認證部分領域資質，超出批準范圍開展未批準領域管理體系認證活動。
2.認證機構僅獲得服務認證部分領域資質，超出批準范圍開展未批準領域服務認證活動。
(三)部分認證機構涉嫌存在減少、遺漏認證程序等問題。
1.認證機構安排審核時間不足，在審核策劃階段，減少審核時間安排。
2.認證機構審核員未按照審核計劃實施審核，嚴重減少審核時間。
3.聘用未經(jīng)注冊的認證人員從事認證活動或認證人員專業(yè)能力不滿足要求，造成審核組能力不足。
4.認證審核未覆蓋多場所、關鍵過程、全部認證范圍。
5.認證機構認證決定人員缺乏認證專業(yè)技術能力，或未作認證決定即頒發(fā)認證證書。
(四)部分認證機構涉嫌存在未按期進行監(jiān)督審核，證書暫停期滿未及時處置的問題。
1.認證機構未按期進行監(jiān)督審核，也未對證書進行暫停或撤銷處置。
2.認證證書暫停期滿，認證機構未及時對證書進行恢復或撤銷的處置。
(五)部分認證機構遠程審核問題依舊突出。
1.遠程審核理由不充分，認證機構在不應采用遠程審核方式的情形下，對認證項目采用了遠程審核。
2.遠程審核的管理不滿足認證機構自行制定的文件要求，認證機構規(guī)定高風險項目不能采取遠程審核，但仍安排遠程審核；認證機構規(guī)定在遠程審核后進行現(xiàn)場補充審核，但未實施。
(六)部分認證機構內部管理不規(guī)范。
1.內審未有效進行，未覆蓋分支機構或全部認證制度。
2.對認證人員能力評價管理不到位，認證人員能力評價證據(jù)不充分。
3.內部管理制度實施不到位，如手冊、程序文件控制的編制審批管理，人員管理和能力評價管理要求等。
4.認證機構自行制定的認證規(guī)則不規(guī)范，不符合相應標準要求。
三、處理措施
對于本次檢查發(fā)現(xiàn)的問題，市場監(jiān)管部門嚴格依法依規(guī)做好檢查結果的處理工作。
(一)加大對涉嫌違法違規(guī)問題的查處力度。對本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問題的18家認證機構，已依照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等相關規(guī)定開展調查處理。對作出行政處罰決定的相關信息，將按照有關規(guī)定向社會公示；對性質惡劣、情節(jié)嚴重、社會危害較大的違法認證機構，依法列入嚴重違法失信名單，實施相應管理措施。
(二)對存在一般問題的機構要求立即整改。對存在一般問題的21家認證機構，下達行政告誡書或限期整改通知書，要求認證機構對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，立即開展整改，并在規(guī)定時間完成整改并提交整改報告。
(三)對不符合認證要求的獲證組織要求認證機構及時處理。對檢查中發(fā)現(xiàn)不符合認證要求的獲證組織，責令認證機構撤銷或者暫停其認證證書。
特此通告。
附件：2023年市場監(jiān)管總局檢查的40家認證機構“雙隨機、一公開”檢查結果
市場監(jiān)管總局
2024年1月11日
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